证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是（ ）。
- 从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（ ）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。
- （2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（ ） Ⅰ证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式...
- (2019年真题)客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。 Ⅰ．实名信用资金台账； Ⅱ．信用证券账户； Ⅲ．信用资金账户； Ⅳ．客户信用交易担保资金账户。
- 依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（ ）。 Ⅰ．股票 Ⅱ．政府债券 Ⅲ．票据 Ⅳ．证券投资基金
- 按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
- （2016年真题）下列关于公司登记的说法中，不正确的有（ ）。 Ⅰ．公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记 Ⅱ．公司解散的，应当依法办理公司注销登记 Ⅲ．设立新公司的...
- 下列关于有限责任公司董事长的产生办法的说法中，正确的是（ ）。
- （2019年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ．勤勉尽责； Ⅱ．平等自愿； Ⅲ．诚实； Ⅳ．谨慎。