证券市场基本法律法规 最新试题
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- 关于发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责，下列说法错误的是（ ）。
- 公募基金和私募基金的不同点主要反映在（ ）方面。 Ⅰ．基金的发行对象不同 Ⅱ．基金的投资者人数要求不同 Ⅲ．基金信息披露程度不同 Ⅳ．接受的监管要求不同
- 按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（ ）。 ①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 ②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品 ③跟客户分享投资收益、分...
- 下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。
- （2020年真题）针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（ ）。
- （2016年真题）证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（ ）的罚款。
- 证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（ ）的方式签订交易合同。
- 证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报（ ）备案。