证券市场基本法律法规 最新试题
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- 为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（ ）年。
- 下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（ ）。
- 设立有限责任公司，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ.有公司住所 Ⅱ.有公司名称 Ⅲ.股东共同制定公司章程 Ⅳ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
- 下列说法正确的是（ ）。
- 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人...
- 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。
- （2016年真题）客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括（ ）。 Ⅰ．信用证券账户Ⅱ．信用资金账户 Ⅲ．客户信用交易担保证券账户Ⅳ．信用交易证券交收账户
- （2020年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（ ） I《证券公司监督管理条例》 II《公司债券承销业务规划》 III《证券公司证券自营业务指引》 IV《上海证...
- 按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定，净资产低于实收资本的（ ）％，或者或有负债达到净资产的（ ）％的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。 ①20 ②30 ...