证券市场基本法律法规 最新试题
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- 主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（ ）和（ ）报备。
- 证券公司融资融券业务的（ ）负责制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。
- 对证券公司报送的（ ），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。 Ⅰ．年度报告 Ⅱ．月度报告 Ⅲ．季度报告 Ⅳ．半年度报告
- 《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（ ）。
- （2016年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以（ ）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。 Ⅰ．专业分析Ⅱ．内幕信息Ⅲ．市场传言Ⅳ．虚假信息
- 下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（ ）。
- 证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（ ）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。