证券市场基本法律法规 最新试题
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- 根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（ ）。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．处以十万元以上一百万元以下的罚款 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他...
- 基金销售机构应制定客户服务标准，对（ ）等业务进行规范。 ①服务对象 ②服务内容 ③服务程序
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。 A.3 ...
- 发行人（ ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。 ①董事 ②监事 ③高级管理人员 ④财务会计
- （2020年真题）下列能成为背信运用受托财产罪主体的有（ ）。 Ⅰ商业银行 Ⅱ证券交易所 Ⅲ证券公司 Ⅳ保险公司
- 按照《证券监督管理条例》的要求，以下（ ）公司应当建立独立董事制度。
- （2016年真题）下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。 Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年 Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅲ．净资产低于...
- 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年，不得担任证券交易所的负责人。
- 下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（ ）。
- 证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。