证券市场基本法律法规 最新试题
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- 可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（ ）。 Ⅰ．为客户进行融资融券交易的结算 Ⅱ．收取客户应当归还的资金、证券 Ⅲ．收取客户应当支付的利...
- 下列有关有限责任公司的说法，错误的是（ ）。
- 在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。 ①财务状况 ...
- 下列有关法律关系的描述，错误的是（ ）。
- 根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者...
- 某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（ ）
- 公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（ ）。
- 主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（ ）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
- 证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（ ）。 ①涉及证券公司客户隐私的信息 ②涉及第三...