证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司董事会每年至少召开（ ）次会议。
- 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（ ）
- 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与（ ）承担连带责任。
- （ ）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
- 按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。
- 交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（ ）个月。
- 下列对法的概念描述，正确的是（ ）。 ①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的 ②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志 ③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序...
- 证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ）。 ①证券投资顾问人员管理制度要求 ②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求 ③保证与服务方式、业务规模相适应 ④业务留痕管理和档案保存...
- 下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（ ）。
- （2020年真题）下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（ ）。 I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则 II根据公司要求，签署并信守相关合规承诺 II在执业过程中充分关注执业行为的合法合...