基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 风险控制委员会主要职责包括（ ）。 Ⅰ.负责对公司运作的整体风险进行控制； Ⅱ.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性； Ⅲ.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定； Ⅳ.对公司...
- 在风险评估的基础上，基金管理人可通过加强内部控制，建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是（ ）。
- 基金管理公司投资管理人员，不包括（ ）。
- 下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．封闭式基金有固定存续期 Ⅱ．封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变 Ⅲ．封闭式基金份额只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖 Ⅳ．封闭式基金可根据预先设定的...
- (2017年)下列关于私募基金的合格投资者的说法中，正确的是（ ）。
- （ ）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。
- 基金的宣传推介资料中，不符合法律法规相关要求的是（ ）。
- 甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益。甲的行为违反了（ ）职业道德规范的要求。
- 基金管理人的从业人员（ ）进行证券投资。