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基金法律法规、职业道德与业务规范
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基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题

(2017年)基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的（）。
单选题基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范

答案解析
(2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是（）。 Ⅰ．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．监管部门对基金...
单选题基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范

答案解析
(2016年)基金管理人内部控制机制不包括（）。
单选题基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范

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(2016年)关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（）。
单选题基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范

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(2016年)下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。
单选题基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范

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(2016年)内部控制机制中，在（）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。
单选题基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范

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(2016年)基金管理人的内部控制机制的层次包括（　）。 Ⅰ．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指...
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(2016年)（　）构成公司内部控制的基础。
单选题基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范

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(2017年)下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。
单选题基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范

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(2016年)基金管理人授权控制的内容不包括（）。
单选题基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范

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(2017年)从事私募基金业务的原则有（）。 Ⅰ．自愿原则 Ⅱ．诚实信用原则 Ⅲ．收益确定原则 Ⅳ．公平原则
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(2017年)下列事项中，可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是（）。
单选题基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范

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(2017年)下列关于风险管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．员工的风险信息交流意识是风险管理环境的重要组成部分 Ⅱ．风险应对的措施有回避、接受、共担或降低风险等 Ⅲ．控制活动包括在公司内部使用...
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(2017年)基金管理人内部控制的原则不包括（）。
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(2017年)下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是（）。
单选题基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范

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(2017年)关于基金管理人内部控制的五原则，下列说法错误的是（）。
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(2017年)基金管理人内部控制的原则包括（）。 Ⅰ．有效性原则 Ⅱ．成本效益原则 Ⅲ．相互依赖原则 Ⅳ．健全性原则
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(2016年)下列不属于风险应对措施的是（）。
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(2016年)（）要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。
单选题基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范

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