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基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
(2017年)下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展的基础 Ⅳ...
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(2017年)关于基金公司合规管理工作的理念，下列描述正确的是（ ）。
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(2016年)（ ）是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。
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(2017年)基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括（ ）。 Ⅰ．安全保护 Ⅱ．身份验证 Ⅲ．故障恢复 Ⅳ．访问控制
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(2017年)基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括（ ）。
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(2017年)基金交易业务的内部控制制度应对（ ）等特殊交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ．场内交易 Ⅱ．场外交易 Ⅲ．网下申购 Ⅳ．网上申购
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(2017年)下列关于基金的会计核算工作的说法中，错误的是（ ）。
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(2017年)关于投资研究业务的控制，下列表述正确的是（ ）。
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(2017年)基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括（ ）。
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(2017年)基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在（ ）等方面。 Ⅰ．账户设置 Ⅱ．人员独立 Ⅲ．资金划拨 Ⅳ．账簿记录
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(2016年)根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（）。
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(2016年)关于信息数据管理，以下表述错误的是（）。
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(2016年)以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是（）。
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(2016年)信息技术内部控制制度不包括（）。
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(2016年)投资管理业务控制的主要内容不包括（）。
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(2016年)基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。
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(2016年)下列不属于投资管理业务控制的意义的是（）。
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(2016年)在进行投资决策业务控制时，应建立（ ），在设定的风险权限额度内进行投资决策。
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(2016年)关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（）。
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(2016年)关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。
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(2017年)对私募基金业务活动进行自律管理的机构是（ ）。
以下中国基金业协会（全称为“中国证券投资基金业协会”）会员中，为普通会员的是（ ）。
(2016年)基金合同所包含的重要信息不包括（）。
关于专业投资者转换为普通投资者，下列说法错误的是（ ）。
下列对封闭式基金与开放式基金差异的描述，不正确的是（ ）。
根据运作方式分类，可以将证券投资基金分为（ ）。
契约型私募基金合同的必备条款不包括，下列哪项。（ ）
对公开募集基金销售活动的监管，不包括（ ）。
投资部根据投资标的不同，可以分为（ ）。 Ⅰ权益部 Ⅱ债券部 Ⅲ衍生投资部 Ⅳ国际投资部
