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基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
(2016年)下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容（ ）
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(2016年)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（ ）的主要管理措施。
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(2017年)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中，错误的是（ ）。
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(2017年)为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是（ ）。
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(2016年)下列哪一项不属于合规审核的程序（ ）
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(2016年)下列哪一项不属于合规管理的内容（ ）
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(2016年)基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。
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(2016年)下列关于合规投诉处理的说法错误的是（ ）。
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(2017年)关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是（ ）。
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(2017年)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是（ ）。
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(2016年)下列哪一项不属于监事会的职权（ ）
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(2016年)关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（）。
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(2016年)基金公司监事会履行合规责任不包括（）。
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(2016年)基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
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(2016年)监事会依法行使的职权不包括（）。
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(2016年)关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于（）的职责。
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(2016年)以下关于监事会的说法错误的是（ ）。
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(2016年)下列关于经理层人员，说法错误的是（ ）。
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(2016年)基金管理公司督察长履行职责的范围是（ ）。
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根据《证券投资基金销售管理办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（ ）。
基金职业道德观念教育是基金职业道德规范教育的（ ）。
发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
(2017年)确认基金交易是（ ）的职责之一。
ETF的场内申购赎回对价不包括（ ）。
养老基金投资具有（ ）等特点。 Ⅰ．强制“储蓄” Ⅱ．定期定额投资 Ⅲ．长期投资 Ⅳ．收益高
(2016年)ETF本质是一种（ ）。
(2016年)关于交易型开放式指数基金（ET F），以下说法不正确的是（ ）。
我国上海、深圳证券交易所属于（ ）。
