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基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
(2016年)通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是（ ）。
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(2017年)关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，下列说法错误的是（ ）。
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(2017年)下列关于居民理财的说法中，错误的是（ ）。
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(2017年)下列关于金融与居民的投资理财的说法中，错误的是（ ）。
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(2017年)按照交易的标的物，下列属于金融市场的是（ ）。 Ⅰ．现货市场 Ⅱ．证券市场 Ⅲ．外汇市场 Ⅳ．黄金市场
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(2016年)货币市场是交易期限在（），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。
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(2016年)目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和（）。
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(2016年)以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是（）。
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(2016年)按照（ ），金融市场可分为货币市场和资本市场。
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(2016年)广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市场；二是（ ）。
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(2016年)票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（ ）分类的。
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(2016年)金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。（）是金融市场上主要的资金供应者。
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(2017年)下列关于金融机构的作用的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．金融机构是金融市场上最重要的中介机构 Ⅱ．金融机构是储蓄转化为投资的重要渠道 Ⅲ．金融机构在金融市场上充当资金的供给者、需求者...
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(2017年)票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（ ）。
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(2016年)按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。
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(2017年)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（ ）。
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(2017年)基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是（ ）。
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(2017年)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（ ）。
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(2017年)反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（ ）。 Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控系统 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待不...
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(2016年)下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施（ ）
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在合规管理的原则中，（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
（ ）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。
（ ）是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。
下列不需要依法披露基金信息的是（ ）。
交易型场内货币市场基金的基金编码，以（ ）开头。
基金销售机构销售基金产品一般以（ ）营销理论为指导。
(2017年)公司重大业务的授权应当采用书面形式，授权书应当明确授权内容和时效，该行为属于内部控制基本要素的（ ）。
（ ）应保证督察长的独立性。
