基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 基金份额（ ）确认基金份额时申购生效。
- 经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（ ）有权通知他们停止其行为。
- 投资决策委员会所议事项包括（ ）。 ①决定公司的投资决策程序及权限设置原则 ②决定基金的投资原则、投资目标和投资理念 ③决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案 ④审批基金经理提出的...
- （ ）是指公司的董事、监事、高级管理人员的履职水平直接关系到广大基金份额持有人的利益。因此，上述人员不仅要专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，而且要以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基...
- 下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（ ）。
- 票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（ ）分类的。
- 金融市场的构成要素包括（?）。
- 基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为（ ）。
- 运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循（ ）原则，防范利益冲突。