基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- IT治理委员会中IT人员的比例应在（ ）以上。
- 估值委员会所议事项包括（ ）。 Ⅰ.制定、修订公司的估值政策及程序； Ⅱ.制定、修订估值流程及人员的分工和职责； Ⅲ.制定、修订投资品种的估值方法； Ⅳ.其他需要估值委员会审议的事项。
- 开放式基金注册登记体系的模式包括（ ）。 Ⅰ.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式 Ⅱ.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式 Ⅲ.委托证券交易所作为注册登记机构的...
- 产品审批委员会人员的构成不包括（ ）。
- (2017年)基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括（ ）。 Ⅰ．投资标的 Ⅱ．投资日期 Ⅲ．适用费率 Ⅳ．交易金额
- 以下不属于基金公司信息披露基本原则的是（ ）。
- 基金管理人的合规管理主要涉及（ ）等内容。
- (2017年)近年来我国基金业的投资者保护工作参与者主要有（ ）。 Ⅰ．行业协会 Ⅱ．基金公司 Ⅲ．代销机构 Ⅳ．结算机构