基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- （ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
- 1997年11月当时的国务院证券委员会颁布了（ ），为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。
- 投资决策委员会所议事项包括（ ）。 ①决定公司的投资决策程序及权限设置原则 ②决定基金的投资原则、投资目标和投资理念 ③决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案 ④审批基金经理提出的...
- （ ）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且在金融市场上具有支配性的作用。
- （ ）应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见。
- 与债券相比，债券基金投资风险的特征是（ ）。
- 基金托管人整改后，经责令其整改的金融监管机构验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。
- 危机处理应遵循的原则是（ ）。 Ⅰ.完备性原则、尽快恢复原则 Ⅱ.预防为主的原则、积极沟通原则 Ⅲ.及时报告原则 Ⅳ.优先性原则 Ⅴ.相互协作原则、认真总结的原则 Ⅵ.催促他人尽快处理原则...
- “公司管理层始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此作出承诺”体现的是风险管理的（ ）。
- （ ）在基金运作中具有核心作用。