基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- （ ）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。
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- (2016年)根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。
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- 公司（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
- 下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（ ）。
- (2016年)在进行投资决策业务控制时，应建立（ ），在设定的风险权限额度内进行投资决策。
- 基金投资人是指（ ）。 Ⅰ 基金份额持有人 Ⅱ 基金的出资人 Ⅲ 基金资产的实际所有人 Ⅳ 基金的运作人
- 其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报（ ）备案。