证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列说法中，属于《刑法》中关于证券犯罪的规定的是（ ）。 Ⅰ.欺诈发行股票、债券罪 Ⅱ.内幕交易、泄露内幕信息罪 Ⅲ.操纵证券市场罪 Ⅳ.提供虚假财务会计报告罪
- 对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（ ）有资格撤销其资格。
- 《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（ ） ①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险 ②经有关金融监管部门批准设立的金融机构 ③经中国证券投资基金业协...
- 证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到公司已发行股份（ ）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
- 《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要（ ）。
- (2018年真题)从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
- （2019年真题）内幕信息的知情人包括（ ）。 Ⅰ.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管...
- 根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式不包括（ ）。
- 下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（ ）。 Ⅰ.订单设计与修改 Ⅱ.回转交易 Ⅲ.T+2交收制度 Ⅳ.额度控制