证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2018年真题)从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
- 关于非金融机构开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（ ）。
- 挂牌前（ ）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。
- 专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（ ）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。
- 对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（ ）设立的复核机构申请复核。
- 根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.参股区域性股权市场运营机构 Ⅱ.分支机构可以经证券公司批准并在授权范围...
- 证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
- （2016年真题）依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有（ ）。 Ⅰ.公司名称Ⅱ．公司住所 Ⅲ．公司经营范围Ⅳ．公司法定代表人姓名
- （2020年真题）下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（ ）。 I证券账户的设立是证券登记结算公司的职能 II证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券...
- 证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（ ）。