证券市场基本法律法规 最新试题
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- 以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（ ）。 ①具备健全且运行良好的组织机构 ②具有持续经营能力 ③最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告 ④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定...
- 信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（ ）。
- （2016年真题）公司营业执照必须载明的内容有（ ）。 Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司住所 Ⅲ．公司经营范围Ⅳ．公司法定代表人姓名
- 向特定对象发行证券累计超过（ ）人（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）的为公开发行证券。
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款...
- 私募基金子公司的自律管理措施包括（ ）。 ①设立报告 ②自查自省 ③定期报告 ④执业检查
- 期货交易所应当及时公布上市品种合约的（ ）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。 Ⅰ．成交量、成交价 Ⅱ．持仓明细 Ⅲ．最高价与最低价 Ⅳ．开盘价与收盘价
- 下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（ ）。
- （2016年真题）证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。
- 融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（ ）条件。 ①上市交易超过5个交易日的 ②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元 ③基金持有户数不少于2000户 ④基金份额不存在分拆、合并等...