证券市场基本法律法规 最新试题
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- 股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（ ）。 ①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行 ②质押标的证券被作出终止上市决定 ③集合资产管理计划提前终止 ④证券公司被...
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括..建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
- 通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在（ ）的区间内协商确定。
- 融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件（ ）。 ①在交易所上市交易超过2个月的 ②股东人数不少于4000人 ③股票发行公司已完成股权分置改革 ④股票交易未被交易所实施风险警示
- (2019年真题)证券投资基金的销售人员包括（）。 Ⅰ．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 Ⅲ．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活...
- （2020年真题）根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（ ）
- 根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（ ）。 ①个人合伙 ②普通合伙企业 ③特殊普通合伙企业 ④有限合伙企业
- 证券公司董事会每年至少召开（ ）次会议。
- 按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（ ）、（ ）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
- 按照《证券法》的规定，证券公司经营（ ）业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。 ①证券经纪 ②证券投资咨询 ③证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 ④证券资产管理