证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- (2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。 Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作； Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券； Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券； Ⅳ．以他人名义为自...
- 根据《证券投资基金法》，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（ ）罚款。
- 擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。
- 期货交易所的职责包括（ ）。 Ⅰ．提供交易场所、设施和服务 Ⅱ．为期货交易提供集中履约担保 Ⅲ．组织并监督交易、结算和交割 Ⅳ．按照章程和交易规则对会员进行监督管理
- 股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（ ）。 ①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行 ②质押标的证券被作出终止上市决定 ③集合资产管理计划提前终止 ④证券公司被...
- （2020年真题）证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（ ）
- 下列说法正确的是（ ）。 ①存托凭证，是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券 ②存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行，依法履行发行人、上市公司的...
- 下列说法错误的是（ ）。