基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是（ ）。
- （ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
- 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。
- (2017年)QDII基金在定期报告中的特殊披露要求包括（ ）。 Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息 Ⅱ．境外证券投资信息 Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息 Ⅳ．投资顾问的财务状况
- （ ）需要基金监管机构检查人员通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查的监管措施。
- 通常在开市后每天发布（ ）LOF基金份额净值。
- 以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是（ ）。
- 可细分为短债基金、信用债基金的基金是（ ）。
- 以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是（ ）。