基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2016年)依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、（）、基金监管机构和自律组织。
- 防范员工个人道德风险的发生，基金公司不需要（ ）
- (2016年)关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（）。
- 内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善，这体现了基金管理人制定内部控制制度所遵循的（ ）原则。
- 非金融机构开展资产管理业务已经暴露出一些风险和问题不包括（ ）。
- 对基金管理公司变更持有5％以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内做出批准或者不予批准的决定。
- 下列（ ）行为违反了审慎开展执业活动的要求。 Ⅰ．交易结束马上销毁记录 Ⅱ．区分投资分析和建议演示中的事实、观点和假设 Ⅲ．牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高专业化风险管理水平 Ⅳ...
- 基金与银行储蓄存款的差异不包括（ ）。
- 下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。
- (2016年)A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达...