基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)基金销售机构销售基金份额应当具备的必要条件不包括（ ）。
- 基金公司的客户又称（ ）。
- 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
- (2016年)以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。 Ⅰ．信息核算义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载 Ⅱ．承诺收益 Ⅲ．对货币基金低风险的评估 Ⅳ．登载其他组织的的推荐性文字
- 下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中，正确的是（ ）。 Ⅰ、契约型基金具有法人资格 Ⅱ、公司型基金不具有法人资格 Ⅲ、契约型基金依据基金合同营运基金 Ⅳ、公司型基金依据投资公司章程营运基金
- 下列不能够申请成为基金行业协会特别会员的是（ ）
- 对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（ ）情况。 Ⅰ、投资目的 Ⅱ、投资期限 Ⅲ、投资经验 Ⅳ、短期风险承受水平
- 基金注册登记机构的主要职责不包括（ ）。
- 合规独立性不包括（ ）。
- (2017年)某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（ ）。