基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的表述，正确的是（ ）。
- 根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（ ）考虑。
- 我国上海、深圳证券交易所属于（ ）。
- 以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。
- 基金信息披露的作用主要表现在以下方面（ ）。 Ⅰ．有利于投资者的价值判断 Ⅱ．有利于防止利益冲突与利益输送 Ⅲ．有利于提高证券市场的效率 Ⅳ．能有效防止信息滥用
- 对基金管理公司变更持有5％以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内做出批准或者不予批准的决定。
- 基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（ ）年。
- 我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在（ ）环节。
- 关于基金年度报告披露的持有人信息，说法错误的是（ ）。
- 根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。