基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 在进行投资决策业务控制时，应建立（ ），在设定的风险权限额度内进行投资决策。
- 募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以（ ）等适当方式进行投资回访。 Ⅰ．电话 Ⅱ．电邮 Ⅲ．信函 Ⅳ．书信
- 关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（ ）。
- 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的（ ）。
- ETF联接基金的管理人不得对ETF联接基金财产中的ETF部分计提（ ）。
- 基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列（ ）不属于这些机制和制度。
- (2017年)A股票型基金的申购费率表如下表所示，表中申购费率不合规的是（ ）。
- 投资基金按照法律形式可以分为（ ）等形式。 Ⅰ．契约型 Ⅱ．公司型 Ⅲ．无限合伙型 Ⅳ．有限合伙型