基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 关于信息技术系统风险，下列说法错误的是（ ）。
- （ ）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。
- 基金管理人的管理层履行合规管理职责包括（ ）。 ①发现违法违规行为及时报告 ②公司章程确定的其他要求 ③建立健全合规管理组织架构 ④关注公司资产安全完整
- (2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是（ ）。
- 下列有关公司业务持续风险的说法正确的是（ ）。 Ⅰ．基金公司在公司总部及分公司需制订书面的商业应急和灾难恢复计划，每年至少定期测试2次 Ⅱ．在计划中．建立危机处理决策、执行及责任机构 Ⅲ．制定各...
- 投资者进行证券认购时需具有（ ）。
- 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受（ ）。
- 私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元。
- (2016年)下列关于折价率的公式，不正确的是（ ）。