基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 督察长应该定期或不定期地向（ ）报告工作情况。
- 发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
- (2016年)基金份额通常在（ ）万份以上才能参与ETF的申购、赎回交易。
- (2016年)当公司运作中存在问题时，下列哪一项不属于督察长可以行使的权利（ ）
- 基金公司设专业委员会，对重大专业事项进行集体决策，专业委员会通常不包括（ ）。
- 检查是基金监管的重要措施，属于（ ）监管方式。
- 下列选项中，（ ）不属于QDII基金的可投资范围。
- 主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（ ）。
- (2017年)下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．调解会员与客户之间的纠纷 Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动 Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为并给予行政处罚 ...