基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)下列通过基金从业资格考试的人员，可以从事基金销售活动的是（ ）。 Ⅰ．独立第三方销售机构员工 Ⅱ．证券公司营业部员工 Ⅲ．基金监管机构员工 Ⅳ．商业银行营业网点员工
- 下列选项中属于商品基金的是（ ）
- (2017年)关于开放式基金的下列行为中，具有确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为是（ ）。
- 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当开展下列工作（ ）。 Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序 Ⅱ．核查基金投资人的投资资格 Ⅲ．切实履行反洗钱等法律义务 Ⅳ．评价基金投...
- (2016年)（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
- 关于基金管理公司岗位分离制度，说法错误的是（ ）。
- 基金管理人应当在每年结束之日起（ ）日内，编制完成基金年度报告。
- (2017年)基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括（ ）。
- 证券投资基金具有集合理财的特点，集合理财的优点是（ ）。
- 基金信息披露的禁止行为包括（ ）。 Ⅰ、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ、对证券投资业绩进行预测 Ⅲ、承诺收益或者承担损失 Ⅳ、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构