基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是（ ）。
- 销售机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户，用于（ ）。 Ⅰ．统一归集私募基金募集结算资金 Ⅱ．向投资者分配收益 Ⅲ．给付赎回款项 Ⅳ．分配基金清算后的剩余基金财产
- 下列（ ）行为违反了审慎开展执业活动的要求。 Ⅰ．交易结束马上销毁记录 Ⅱ．区分投资分析和建议演示中的事实、观点和假设 Ⅲ．牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高专业化风险管理水平 Ⅳ...
- 当存在以下因素时应审慎评估（ ）。 Ⅰ．存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或服务 Ⅱ．产品或服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条...
- 基金份额登记具有确定和变更（ ）及其权利的法律效力。
- 巨额赎回风险是（ ）所特有的一种风险。
- 下列有关内部控制的基本要素说法中，错误的是（ ）。
- 道德依靠（ ）约束人的行为。
- 某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费和可得到的申购份额为（ ）。
- 货币市场基金不得投资于（ ）。