基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是（ ）。 Ⅰ．公司应建立具体的风险控制指标体系 Ⅱ．风险控制必须覆盖公司的各项业务 Ⅲ．风险控制必须覆盖公司的各...
- 以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是（ ）。
- 从2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施，降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。采取的措施包括（ ）。 Ⅰ、加强私募机构的规范和清理 Ⅱ、规范基金管理公司及其子公司的资产管理...
- 基金持有人与基金管理人之间的关系是（ ）。
- 就全球而言，进入（ ）世纪以后，世界基金业的规模继续膨胀。
- 已发行股票的转让流通市场叫做股票（ ）。
- 基金的宣传推介资料中，不符合法律法规相关要求的是（ ）。
- 信息技术系统中的重要数据备份不包括（ ）
- 基金份额登记机构，应妥善保存登记数据，保存期限自基金账户销户之日起不得少于（ ）年。