基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)监管机构对基金机构检查的主要内容包括（ ）。 Ⅰ．合规监控 Ⅱ．风险管理 Ⅲ．内部稽核 Ⅳ．行为规范
- 下列不属于专业审慎基本要求的是（ ）。
- (2016年)根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）。
- 基金宣传推介材料报送的形式主要是（ ）。
- 基金管理公司应当结合基金行业特点建立长效激励约束机制，营造（ ）的合规文化。
- （ ）中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。
- 在我国，基金监管机构为（ ）。
- ETF联接基金的申购门槛为（ ）。
- (2017年)基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括（ ）。