基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 基金公司的风险管理的主要参与者是（ ）。
- 下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是（ ）。
- 基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是（ ）。
- 当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（ ）。
- 道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于（ ）的行为导致的风险。
- 基金与保险产品有本质上的不同，不包含下列哪一项。（ ）
- 基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事（ ）等活动的人员。
- 募集机构应当投资冷静期满后，对其进行投资回访，回访应当包括（ ）。 Ⅰ、确认受访人是否为投资者本人或机构 Ⅱ、确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容 Ⅲ、确认投资者是否知悉投资冷...