基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2016年)下列有关QDII的描述不正确的是（）。
- 在风险管理责任的划分上，（ ）是相应投资组合风险管理的第一责任人。
- （ ）是查处基金违法案件的基础。
- （ ）年（ ）发布《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》。
- 督察长应该定期或不定期地向（ ）报告工作情况。
- 下列关于债券基金和债券区别的描述中，正确的有（ ）。 Ⅰ债券的收益不如债券基金的利息固定 Ⅱ债券没有确定的到期日 Ⅲ债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测 Ⅳ投资风险不...
- 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（ ）。
- 守法合规的前提是（ ）等行为规范。
- 基金销售机构职责的规范主要包括以下方面（ ）。 Ⅰ．签订销售协议 Ⅱ．制定业务制度和规则并监督实施 Ⅲ．禁止提前发行 Ⅳ．基金销售机构反洗钱