基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 基金销售机构中需要取得基金销售业务资格的人员是（ ）。
- 属于销售业务控制内容的是（ ）。
- （ ）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。
- 对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（ ）情况。 Ⅰ、投资目的 Ⅱ、投资期限 Ⅲ、投资经验 Ⅳ、短期风险承受水平
- 通常将股票市值小于（ ）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（ ）亿元人民币的公司归为大盘股。
- 申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备—定条件，下列说法错误的是。（ ）
- (2016年)基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。
- 不主动寻求取得超越市场表现的基金是（ ）。
- （ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。