基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)下列关于证券投资基金对于证券市场的作用的说法中，错误的是（ ）。
- 投资基金按照资金募集方式可以分为（ ）。 Ⅰ．公募基金 Ⅱ．私募基金 Ⅲ．开放式基金 Ⅳ．封闭式基金
- 根据ETF跟踪某一标的市场指数不同分类的ETF种类有（ ）。
- （ ）是基金客户服务的宗旨。
- 合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
- (2016年)A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达...
- (2017年)下列基金持有人大会的审议事项中，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2／3以上通过方能作出决议的事项是（ ）。
- 下列关于ETF份额要遵循的交易规则，说法错误的是（ ）。
- 基金份额的跨系统转托管如处理成功，（ ）日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
- (2017年)下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．学习和掌握相关法律法规等行为规范 Ⅱ．自觉遵守法律法规的相关规定 Ⅲ．监督其他人的行为是否符合法律法规的规定 Ⅳ...