基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于（ ）的行为导致的风险。
- 以下关于基金销售费用的说法，正确的是（ ）。
- 事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（ ）。
- “基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中（ ）的内容。
- 美国监管证券投资基金的法律有（ ）。 Ⅰ．《1933年证券法》 Ⅱ．《1934年证券交易法》 Ⅲ．《1940年投资公司法》 Ⅳ．《1940年投资顾问法》
- 世界各国和地区对证券投资基金的称谓有所不同，在中国香港的称谓是（ ）。
- （ ）是国内最早开发保本基金产品的公司。
- 投资合规性风险管理措施要求对交易异常行为进行定义，并通过（ ）评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控。
- 下列属于货币市场基金收益公告的是（ ）。