基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，其履行的职责不包括（ ）。
- 集合资金信托计划，是由（ ）担任受托人，按照委托人意愿，为受益人的利益，将两个及以上委托人交付的资金进行集中管理、运用或处分的资金信托业务活动。
- 定期开放基金按照一个固定的周期开放，目前市场上常见的有（ ）开放一次的。 Ⅰ．1个月 Ⅱ．3个月 Ⅲ．6个月 Ⅳ．9个月
- 在资产管理业务中，通过（ ）等方式，资产管理机构将募集的低价、短期资金投放到长期的债权或股权项目，以寻求收益最大化。 Ⅰ．滚动发行 Ⅱ．集合运作 Ⅲ．期限错配 Ⅳ．分离定价
- 证券投资基金在运用4Ps理论时有其特殊性，其中不包括（ ）。
- 基金份额登记是指基金份额的（ ）等业务活动。
- 对公开募集基金销售活动的监管包括（ ）。 Ⅰ．基金销售适用性监管 Ⅱ．对基金销售费用的监管 Ⅲ．对基金募集对象的限制 Ⅳ．对基金宣传推介材料的监管
- 下列对于不收取销售服务费的（一般为A类份额）一般股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例的规定，说法错误的是（ ）。