基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 证券监管遵循（ ）原则。
- 为了协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，其不包括（ ）。
- 基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和（ ）等的业务活动。
- 证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（ ）。
- 基金监管原则的“三公”原则重在（ ）。
- 金融市场中，（ ）等特点，决定了参与主体之间的信息存在较为严重信息不对称问题。 Ⅰ．金融资产的无形性 Ⅱ．金融交易的灵活性 Ⅲ．金融交易的风险性 Ⅳ．金融行业的专业性
- 销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（ ）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
- 基金年度报告要披露：上市基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
- 关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（ ）履行的职责。
- 下列不属于金融市场的市场失灵问题的主要表现的是（ ）