基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 下列对于不收取销售服务费的（一般为A类份额）一般股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例的规定，说法错误的是（ ）。
- (2017年)关于证券投资基金作为集合理财、专业管理给公众投资者带来的好处，下列说法错误的是（ ）。
- (2017年)甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于（ ）。
- 封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（ ）人以上。
- 信托公司资产管理业务的合格投资者应是符合（ ）条件单位和个人。 Ⅰ．投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织 Ⅱ．公司、企业等机构净资产不低于1000万...
- (2017年)关于货币市场基金宣传推介，下列活动存在违规情况的是（ ）。 Ⅰ．基金销售支付结算机构以“一站式”服务平台的方式宣传推介货币市场基金 Ⅱ．宣传材料中，没有将货币市场基金与银行存款的投资...
- 不属于基金客户服务提供的方式为（ ）
- (2017年)关于基金上市交易公告书的主要披露事项，下列表述错误的是（ ）。
- 下列关于风险报告和监控环节的内容有（ ）。 Ⅰ．基金公司应该建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控 Ⅱ．根据风险事件发生频率和事件的影响来确定风险报告的频率和路径 Ⅲ．风险报告要...
- 下列关于美国货币市场基金的产生和发展说法错误的是（ ）。