基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（ ）。
- (2017年)下列体现依法监管原则的行为包括（ ）。 Ⅰ．监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据 Ⅱ．监管职权的行使，必须依据法律程序 Ⅲ．对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定
- 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的（ ）。
- 基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（ ）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
- 将投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等形式是按照（ ）划分的。
- （ ）对有效的风险管理承担最终责任。
- 下列不属于促进资产管理业务规范健康发展途径的是（ ）。