基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（ ）考虑。
- 金融资产是代表（ ）的凭证。
- 下列对期货市场交易的说法，正确的是（ ）。
- 基金管理人需至少（ ）公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。
- 下列不属于基金业的地位和作用的是（ ）。
- 下列不属于ETF申购赎回清单的内容的是（ ）
- 按交易性质，金融市场分为（ ）。 ①发行市场②场内市场 ③流通市场④场外市场
- 在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（ ）的原则。
- (2017年)风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，下列表述正确的是（ ）。
- 合规管理的基本原则不包括（ ）。