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- 下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是（ ）。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 ③承销协议 ④募集说明书
- （2020年真题）属于金融期货主要交易制度的有（ ） Ⅰ场外交易制度 Ⅱ限仓制度 Ⅲ大户报告制度 Ⅳ每日价格波动限制及断路器规则
- 证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行的职责包括（ ） ①制定风险管理制度，并适时调整 ②建立健全公司全面风险管理的经营管理架构 ③建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系 ④建...
- 托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理公司采用的估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（ ）作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。
- 竞价的结果不包括哪种情况（ ）
- 2016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总...
- 证券公司（ ）业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。
- （2019年真题）以下关于中央银行资产业务，说法正确的是（ ）。 Ⅰ、国外资产包括外汇、货币黄金和其他国外资产 Ⅱ、对政府债权主要是特别国债 Ⅲ、对其他存款机构发放再贷款与再贴现余额 Ⅳ、对其...
- 无限售条件股份，是指流通转让不受限制的股份。具体包括（ ）。 Ⅰ．境内上市人民币普通股，即A股，含公开发行时向公司职工配售的公司职工股 Ⅱ．境内上市外资股，即B股 Ⅲ．境外上市外资股，即在境外...
- （2018年真题）不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（ ）。 Ⅰ．风险偏好型 Ⅱ．风险寻找型 Ⅲ．风险中立型 Ⅳ．风险规避型