基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。
- 诚实守信就是真诚老实、表里如一、言而有信。下列关于诚实守信的基本要求的表述中，错误的是（ ）。
- 基金年度报告要披露：上市基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
- (2017年)某封闭式基金最新公布的基金份额净值为0．9元，市场交易价格过去一个月平均为0．65元，该基金的折价率为（ ）。
- 董事会履行合规管理职责有（ ）。 Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度 Ⅱ.审议批准公司年度合规报告 Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制 Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。 Ⅴ.公司...
- (2017年)下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是（ ）。
- 以下属于我国证券投资基金销售的方式的是（ ）。 Ⅰ独立第三方销售公司 Ⅱ基金公司直销 Ⅲ证券公司代销 Ⅳ商业银行代销
- 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。
- 基金销售机构对基金销售人员的（ ）和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。