基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（ ）。
- 下列关于资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的说法中，错误的是（ ）。
- 专业投资者的法人应具备（ ） ①最近1年末净资产不低于1000万元； ②最近1年末金融资产不低于1000万元； ③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 ④最近1年末净资产不低于...
- 下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．投资基金是一种面向中小投资者设计的间接投资工具 Ⅱ．证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场扩大了直接融资比例 Ⅲ．证券投资基金倡导理性的投资文化有...
- 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的（ ）。
- (2016年)封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
- 根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（ ）。
- 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（ ）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。
- （ ）是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。
- 为保护基金投资人的利益，有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。