基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 下列选项不属于基金管理人合规管理意义的是（ ）。
- 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括（ ）。
- (2016年)当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（）。
- 开放式基金申购采用（ ）方式。若资金在规定时间内未（ ）到账，则申购不成功。
- 控制环境构成公司内部控制的基础，包括（ ）。 Ⅰ．经营理念和内控文化 Ⅱ．公司治理结构 Ⅲ．组织结构 Ⅳ．员工道德素质
- (2017年)根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时，下列表述正确的是（ ）。
- 证券投资基金的分类标准包括（ ）。 Ⅰ．根据投资目标分类 Ⅱ．根据投资理念分类 Ⅲ．根据投资对象分类 Ⅳ．根据所有制分类
- (2016年)（）就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。
- 证券公司从事的客户资产管理业务，不包含（ ）
- 下列选项中不属于基金销售机构对普通投资需承担的特别责任的是（ ）。