基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 基金托管人根据（ ）的指令办理资金划拨。
- (2016年)内部控制机制中，在（）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。
- 基金管理公司的机构设置原则包括（ ）。 Ⅰ相互制约和不相容职责分离原则 Ⅱ授权清晰原则 Ⅲ适时性原则 Ⅳ指导性原则
- 王某在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益。王某的行为违反了（ ）道德规范的要求。
- (2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列关于基金份额持有人大会的表述中，错误的是（ ）。
- 对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括（ ）。
- 基金销售机构在基金销售活动中不得有的行为不包括（ ）。
- (2017年)下列关于基金认购的概念的说法中，正确的是（ ）。
- 设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于（ ）人，并应当取得基金从业资格。