保荐代表人胜任能力最新试题
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- 下列关于企业债券的说法正确的有（ ）。 Ⅰ．项目收益债券可以以招标或薄记建档形式公开发行，也可以面向机构投资者非公开发行 Ⅱ．发行人公开发行项目收益债券，债券发行规模不受公司净资产40%的限制 Ⅲ．...
- 甲公司2011年1月1日按面值发行3年期一次还本、按年付息的可转换公司债券2万份，每份面值100元，债券票面年利率6%，每份可转换25股。甲公司发行可转换公司债券时，二级市场上与之类似的没有附带转换权...
- 关于证券公司发行次级债券，以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ证券公司短期次级债的期限是3个月到1年 Ⅱ证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务到期期限在3、2...
- 甲上市公司股本4000万元，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ．控股股东认购了1100万股，但是承诺认购1200万股，发行失败 Ⅱ．原股东认购股...
- 发行人申请首次公开发行股票并上市，受理环节申报文件中需包括两套部分申报文件单行本，单行本中的文件有（ ）。 Ⅰ．发行人关于本次发行的申请报告 Ⅱ．招股说明书 Ⅲ．发行保荐书 Ⅳ．法律意见书 ...
- 下列首次公开发行股票并上市的发行人的律师的做法，正确的是（ ）。
- 要约收购中，董事会以下哪些行为符合规定？（ ） Ⅰ．董事会向股东提出不接受要约条件的建议 Ⅱ．董事会聘请独立财务顾问 Ⅲ．利用公司资源向收购人提供财务资助 Ⅳ．收购人公告要约收购报告书后，被...
- 以下情形中，不构成主板上市公司发行可转换公司债券障碍的有（ ）。 Ⅰ．最近3个会计年度加权平均净资产收益率扣非前为6.05%，扣非后为5.48% Ⅱ．公司现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 Ⅲ．公...