保荐代表人胜任能力最新试题
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- 根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，存在下列（ ）情形时，深交所不予受理发行人的发行上市申请文件。 Ⅰ．保荐人及其相关人员曾因证券违法违规被采取认定为不适当人选措施 Ⅱ．保荐人因首次公...
- 上海证券交易所上市公司控股股东拟通过证券交易的形式增持上市公司股份，在下列时间窗口可以进行增持的有（ ）。 Ⅰ.上市公司半年报披露8日前 Ⅱ.权益变动报告公告2日后 Ⅲ.上市公司业绩预告披露7日...
- 2016年12月31日，甲证券公司向乙企业订购印有甲公司标志、为促销宣传准备的毛绒玩具，预付款100万元，2017年3月31日到货并收到相关发票，按计划于2017年4月向客户及潜在客户派发。不考虑税费...
- 下列关于科创板上市公司各类申请文件签字要求的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．举办核查报告中需要签字的，应由签字人亲笔签名，不得委托他人代为签名 Ⅱ．因商业秘密提出豁免申请的，发行人的法定代表人应当在豁免...
- 下列属于资产支持证券管理人职责的有（ ）。 Ⅰ．对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查 Ⅱ．按照规定或者约定移交基础资产 Ⅲ．办理资产支持证券发行事宜 Ⅳ．保管专项计划相关资产 A.Ⅰ...
- 外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求包括（ ）。 Ⅰ.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份 Ⅱ.投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比...
- 新股发行过程中，（ ）应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
- 2×20年1月1日，A公司与B公司进行债务重组，重组日A公司应收B公司账款账面余额为1000万元，已提坏账准备100万元，其公允价值为900万元，B公司以一批存货和一项以摊余成本计量的金融资产抵偿上述...
- 收购人对上市公司进行收购，下列行为符合规定的有（ ）。 Ⅰ．投资者发出全面收购要约，以股份作为支付对价，同时提供现金选择权 Ⅱ．投资者以现金方式要约收购，预计收购总金额9亿元，以2亿元作为履约保...