保荐代表人胜任能力最新试题
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- 各地应积极扩大专项债券投资者范围，鼓励()投资地方政府专项债券。 Ⅰ.社会保险基金 Ⅱ.住房公积金 Ⅲ.企业年金 Ⅳ.职业年金 Ⅴ.保险公司
- 根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，下列说法正确的是（ ）。
- 出现下列情形（ ）之一时，发行短期融资券的证券公司应当及时予以公告。 Ⅰ．股权变更 Ⅱ．合并或者分立 Ⅲ．减少或增加注册资本 Ⅳ．解散及申请破产 Ⅴ．预计到期难以偿付利息或本金 A.Ⅰ、...
- 下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备条件的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元 Ⅱ．净资本为3000万元 Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 Ⅳ．具有良好的...
- 李某想购买A公司发行的一种优先股，预计每股每年分得股息1.5元。假定年利率为6%，下列说法不正确的是（ ）。
- 受托机构选择担任资金保管机构的商业银行应符合的条件有（ ）。 Ⅰ具有健全的资金保管制度和风险管理制度 Ⅱ具有安全高效的清算、交割系统 Ⅲ最近2年内没有重大违法、违规行为 Ⅳ已按照规定披露公司...
- 以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（ ）。 Ⅰ．申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券...
- 关于地方政府债券，以下说法不正确的是()。
- 下列金融资产对企业财务状况和经营成果影响的说法正确的是（ ）。 Ⅰ．以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产公允价值的变动，既不影响利润，也不影响净资产 Ⅱ．以公允价值计量且其变动计入当期损...
- 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司公开发行证券的申请文件包括（ ）。 Ⅰ．募集资金投资项目的审批、核准或备案文件 Ⅱ．最近2年...