基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 投资基金是一种（ ）、利益共享、风险共担的集合投资方式。
- 金融市场中，（ ）等特点，决定了参与主体之间的信息存在较为严重信息不对称问题。 Ⅰ．金融资产的无形性 Ⅱ．金融交易的灵活性 Ⅲ．金融交易的风险性 Ⅳ．金融行业的专业性
- 基金投资人是指（ ）。 Ⅰ基金份额持有人 Ⅱ基金的出资人 Ⅲ基金资产的实际所有人 Ⅳ基金的运作人
- （ ）又称为交易所交易基金。
- 金融市场的参与者不包括（ ）。
- (2017年)基金管理人内部控制的原则包括（ ）。 Ⅰ．有效性原则 Ⅱ．成本效益原则 Ⅲ．相互依赖原则 Ⅳ．健全性原则
- 下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（ ）。 Ⅰ有利于投资者的价值判断 Ⅱ能有效防止信息滥用 Ⅲ可以彻底解决证券市场的信息不对称问题 Ⅳ有利于提高证券市场的效率
- (2016年)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（），并及时向（）报告。
- (2017年)关于基金客户服务的原则，下列错误的是（ ）。
- 关于职业道德的作用，说法正确的是（ ）。